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關於加強證（zhèng）券（quàn）期貨投（tóu）資者教育 基地建設的指導（dǎo）意見

發布時間：

2015-11-02 15:03

來（lái）源：

　　為了規範和推（tuī）廣投資者教育基地(以下簡稱投教基地（dì）)，充 分發揮（huī）其功能，提高投資（zī）者教育服務水平（píng），根據《國務院關（guān）於進 一（yī）步促進（jìn）資本市場健康發展的若幹意見 》(國發〔2014〕17 號)、

　　《國務院辦公廳關於進一步加強資（zī）本市場中小投資者合法權益 保護工作的意見》(國辦發〔2013〕110 號)精（jīng）神，現就加強投 教基地（dì）建設工作，提出如下指導意（yì）見。

　　一、總體要求

　　(一)投（tóu）教基地（dì）的定義。投教基地，是指麵向社會公眾開放， 具有證券（quàn）期貨（huò）知識普及、風險提示、信息服務（wù）等投資者（zhě）教育服務 功能的場所、網絡平（píng）台等（děng）載（zǎi）體，是開展投資者教育（yù）的重要平台， 可以由下列三類主體建設運行：一是證券（quàn）期貨交易場所、行業協 會，以及受中國（guó）證監會管理、為證（zhèng）券期貨（huò）市場提供公共基礎設施 或者服務的專門機（jī）構;二是證券期貨經營機構，上市公司、非上 市公眾公司，以及證券期貨中（zhōng）介服務機（jī）構;三是其他（tā）機構，包括 教育科研機（jī）構、新聞媒體（tǐ）等（děng）。

　　(二)投教（jiāo）基地的功能目標。投教基地通過開展多樣化投資

　　者教育活動，展示資（zī）本（běn）市（shì）場發展成果，投放投資者教育產品 ，提 供投資者谘詢等服務，運用體驗式、互動式等技術手段，與（yǔ）投資 者進行互動溝通，幫助投資者（zhě）集中係統（tǒng）、持續便利地獲取證券期 貨知識（shí），認識投資風險並掌握風險防（fáng）範措施，知悉權利義務 ，樹 立（lì）理性投資理念，增強自我保護（hù）能力，培育成熟的投資者隊伍 。

　　(三)投教基地（dì）的建設原則。一是公益性原則。投教基地要 堅持公（gōng）益（yì）性質（zhì），不以營利為目的，平等對待所有投資者。二是專 業性原（yuán）則。投教基地要提供專業、準確的投資者教育信（xìn）息，不得 欺詐或者誤導投資（zī）者。三是特色性原則。投教基地要依托建設單 位的資源優勢，體現差異（yì），突出特色。四是節約性原則。投教基 地建設要側重現有投教載體的升（shēng）級改造，科學論證新建載體 ，鼓 勵不同主（zhǔ）體協作互補，避免（miǎn）重複建設。

　　(四)投教基地的（de）命名管理。對於達到本指導意見規定建設 標準的投教（jiāo）基地，可以由中國證監會派出機構命名為省級投教基（jī） 地，其中具有較高質量、較大規模和影響力的（de）投教基地，可以由 中國證監會命（mìng）名為國家級投教基地。但命（mìng）名不表明中（zhōng）國證監會及（jí） 其派出機構對（duì）基地建設單位合規水平、盈利水平等情況作出實質 性（xìng）判斷（duàn）或者保證。命名工作遵（zūn）循公開、公平、公正（zhèng）的原則，采（cǎi）取 集中征集、自（zì）願（yuàn）申報、專家評審、結果公示的方式，並考慮地區 平衡，逐步擴大覆蓋麵。申報命名工作原則上每年進行一次 ，中 國證監會可以（yǐ）視情況（kuàng）調整。中國證監會及（jí）其派出機構對所（suǒ）命名投 教基地實行分級和動態管理，做到有進有出。

　　二、投教基地建設標準

　　(一)投教基地的分類。投教基地按照載體（tǐ）形式不同，分為 實體投教基地和互聯網投教基地。

　　(二)投教基地的教育內容。投教基地應當提供投資者參（cān）與 市場需要了解的必要信息，包（bāo）括但不限於證券期貨基礎知識和專 項產品業務知識、政策法規、自律規則，投資風險與防範措施， 投資者權利義務、權利行使（shǐ）與救濟方式，非法證（zhèng）券期貨活動的特 征與危害，互聯網金融與信息安全知識（shí）等，注重運（yùn）用典型案例開 展教育。

　　(三)投教基地的功能區域。 投教基（jī）地應當具備產品展示 區、專家講堂區、模擬體驗區、互動溝通區、征集意見區等基本 功能區域，還可以根據（jù）投資者需要（yào）以及建設單位的優勢設置特色 區域。

　　(四)實體投教基地的標準。實體投教基地的標準包括:

　　1. 具備一（yī）定規模的專門（mén）用於投資者教育的場所設施，按（àn）規 定對社會公眾（zhòng）開放，有一定的受眾麵和（hé）較好的效果，配備滿足投 資者教育需求的軟硬件設備，有（yǒu）專（zhuān）人引導（dǎo）、講解，設有宣傳投教 基地工作的網站或者專欄;

　　2. 展示或者投放符合規定數量和質量的投（tóu）教產品，其中應 有一定數量的原創產品，積極開展公益性投教活動，及時滿足投 資者合理的教育需求;

　　3. 具有保障投教基地正常運行的經費，設有明（míng）確的投教基

　　地（dì）管理部門，具備開展投教工作（zuò）所需的人員（yuán），具有完善的投教基 地管理與考核製度;

　　4. 不（bú）存在本指導意見規定的禁止情形;

　　5. 符合中（zhōng）國證監會及其派出機構根據投資者（zhě）需要規定的其 他條件。

　　(五)互聯網投教基地的標準。互聯網投教基地的標準，除 前述實體投教基地第 2 項至第 5 項標準外還包括:

　　1. 具備一定規模的（de）專門用於投資（zī）者教育的網絡平台，可隨 時接受社（shè）會公眾訪問，訪問量不少於規定人（rén）數，配備滿足投資者 教育需求的軟硬件設備;

　　2. 網絡防護體係完善，網站欄目設計合理，檢索功能強大， 信（xìn）息準確、豐富（fù），更新率達到（dào）規（guī）定標準。

　　為適應市場發展和投資者需要，投（tóu）教基地的具體量化標準（zhǔn）， 由中國（guó）證監會及其派出機構（gòu）另行規定（dìng）。

　　三、投教基地的申報命名

　　(一)申報主體。投教基地的申報主體（tǐ）是負責其建設運行（háng）的 具有獨立法人資格（gé）的單位（wèi），省級投教基地可以由（yóu）其授權（quán）建設運行 該基地的分（fèn）支機構（gòu）申報。兩個以上主（zhǔ）體合作建設運行投教基地 的，應當商定由其中一方主體負責申（shēn）報。

　　(二)申報材料。申報主體應當提（tí）供以下（xià）材料，並保證信息 的真實性和準確性：

　　1. 投教基地申報表（biǎo）;

　　2. 申報主體營業執（zhí）照副本複印件;

　　3. 投教基地建設運行方案及效果、年（nián）度投（tóu）放投教產（chǎn）品或者 開展投教活動的資料、投教基地管理製度等;

　　4. 中國證監會及（jí）其（qí）派（pài）出機構（gòu）要求提交的其（qí）他材料。

　　(三)申報（bào）途徑。 國家級投（tóu）教基地申報材料提交中國證監 會，省（shěng）級（jí）實（shí）體投教基地申報材料提交基（jī）地所在地中國證監會派出 機構，省（shěng）級互聯網（wǎng）投教基（jī）地申報材料提交申報主體（tǐ）所在地（dì）中國證 監會派出機構。

　　(四)命名程序（xù）。對證券期貨行業外機構申報投教基地的， 中國證監會及其派出機構可以征求相關主管部門意（yì）見 。對證券期 貨市場經營（yíng）主體申報國家級投教基（jī）地的（de），中國證監會可以征求相 關派出機構意見。中國證（zhèng）監會及其派（pài）出機構組織專家對申（shēn）報材料 進行評審，向社會公示評審結果後，正式為投教基地命名並向社 會公布。派出機構在命名（míng）省級（jí）投教基地後應報中（zhōng）國證監會備案 。

　　四、投教基地的（de）監督管理

　　(一)監（jiān）督管理主（zhǔ）體。中國證監會及（jí）其派出機構負責監（jiān）督管 理（lǐ）所命名的投教基地，證券期貨行業外機（jī）構申報的投教基地同時 接受相關主管部門的業務（wù）指導。

　　(二)命名使用。投教基地要在顯著位置擺放或者展示中國 證監會或（huò）者其派出機構頒發（fā）的投教（jiāo）基地（dì）標識。

　　(三)日（rì）常運行。投教基地要（yào）主動開展投資者（zhě）教育工作，確（què） 保持續符合（hé）本指導意見規定的建設標準，及時報送（sòng）投資者教育工

　　作情況（kuàng）和成果，主動告知命名主體投教基地變更名稱、地址 、負 責人等重要（yào）事項。

　　(四)考核管理。中國證監會及其派出機（jī）構建立健全考（kǎo）核機 製（zhì），確（què）保投教基地持續符合建設標準（zhǔn）。投教基地要主動配合 ，並 對發現的問題進行整改。考（kǎo）核結果（guǒ）要向社會（huì）公布（bù）。

　　(五)激勵措施。中國證監會鼓勵（lì）各類主體積極（jí）參與投教基 地（dì）建設，可（kě）以采取以下措施：

　　1. 證券期貨交易場所、行業協（xié）會和專門機構（gòu）以及各轄（xiá）區市 場主體申報投教（jiāo）基地的命名與考核情況，將作為中國證監會（huì）評價 相關單位投資者保護工作時（shí）的加分項（xiàng）;

　　2. 證券公司、期貨公司及其分支機構申報（bào）投（tóu）教基地的命名（míng） 與考核（hé）情況，將逐步（bù）納入證券（quàn）公司、期貨公司的（de）分（fèn）類監管，作為 評價投資者保護相關指標的加分項;

　　3. 在選擇投資者教育及相關培（péi）訓、研究、宣傳工作的承辦 或（huò）者合作單位時，優先考慮受命名投教基地的申報主體，特別是 考核結果優秀的投教（jiāo）基地;

　　4. 組織為投（tóu）教（jiāo）基地提供投教產品、師資力量，開展業務培（péi） 訓，資助創新投教項目，組織（zhī）信息共享（xiǎng）交流，表彰宣傳先進 ，對 服（fú）務麵（miàn）廣（guǎng）的國家級投教基地加強（qiáng）支（zhī）持服務。

　　(六)禁止情形。投教基地（dì）不得存在下（xià）列（liè）情形（xíng）：

　　1. 從事違法違規、欺詐誤導投資者的活動;

　　2. 明知或者應當知道投資者教育信息（xī）存在虛（xū）假記載、誤導

　　性陳述或者重大遺漏，仍向投（tóu）資者提供，或者不平等對待所有投 資者，服務質量差，或者存在安全隱患等問題;

　　3. 不履行本指導意見規定的日常工作要（yào）求（qiú），不參加、不配 合考（kǎo）核，或者考核不合格;

　　4. 從事其他損害投資者合法權益的活（huó）動。 對於存在上述情形的，中國證監會及其派出機構將要求投教

　　基地（dì）限期改正，情節嚴重或者逾期（qī）不改正的，取消（xiāo）命名並向（xiàng）社會 公布。被取消命名的申報單位三（sān）年內不得再次申報 。派出機構取 消省級（jí）投教基地命名後，應報（bào）中（zhōng）國證監會備案。

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